每经记者 王砚丹 每经编辑 谢欣

  中信证券(行情600030,诊股)8月24日晚披露半年报,上半年,公司营收为267.44亿元,同比增长22.73%;净利为89.26亿元,同比增长38.48%。公司中期每股收益达到0.70元,净资产收益率5.07%。

  根据7月底中国证券业协会对134家券商未经审计财务报表统计,证券行业2020年上半年度实现营业收入2134.04亿元,同比增幅为19.26%;实现净利润831.47亿元,同比增长24.73%。中信证券业绩增长率大幅好于行业平均。

  

四大业务板块收入同比增长

中信证券将业务板块分为经纪业务、资产管理、证券投资、证券承销、其他五大分部。从中报来看,受益于市场回暖,中信证券在多个条线取得了良好成绩。除其他业务外收入均实现了同比正增长。

  经纪业务方面,2020年上半年,公司及中信证券(山东)、中信证券华南代理股票基金交易总额人民币12万亿元,代销金融产品超人民币4000亿元。截至报告期末,个人客户累计超1030万户,一般法人机构客户超4万户,托管客户资产合计人民币6.7万亿元。经纪业务合计实现营业收入65.74元,同比增长28.57%。营业利润率增加12.04个百分点至40.77%。

  资管业务方面,中信证券资产管理规模合计人民币14238.19亿元,包括集合资产管理计划、单一资产管理计划及专项资产管理计划,规模分别为人民币1698.58亿元、12538.58亿元和1.03亿元,其中主动管理规模达8575.24亿元,资管新规下公司私募资产管理业务(不包括社保基金、基本养老、企业年金、职业年金业务、大集合产品、养老金集合产品、资产证券化产品)市场份额为12.87%,排名行业第一。上半年公司实现资产管理业务收入40.80亿元,同比增长27.46%,营业利润率增加3.28个百分点至52.18%。

  投行业务是中信证券上半年最大亮点。2020年上半年,公司完成A股主承销项目52单,主承销金额人民币1317.49亿元(含资产类定向增发),同比增长7%,市场份额为20.31%,排名市场第一。其中,IPO主承销项目6单,主承销金额人民币99.81亿元;再融资主承销项目46单,主承销金额人民币1217.68亿元。

  境外股权融资方面,公司进一步加强再融资业务开拓,针对新经济行业包括互联网、消费、医疗医药等行业继续重点布局。公司完成15单境外股权项目,承销金额合计16.64亿美元。

  公司债券及资产证券化承销业务上半年承销金额合计人民币5630.69亿元,较去年同期增长21.92%;承销金额占证券公司同业承销总金额的12.85%,位居同业第一;占包含商业银行等承销机构在内的全市场承销总金额4.53%,排名全市场第六;承销只数1380只,位居同业第一。

  财务顾问业务方面,公司完成A股重大资产重组交易金额人民币2325亿元,市场份额58.2%,排名行业第一。

  上半年公司证券承销业务合计实现营业收入21.25亿元,同比增长38.76%。营业利润率增加13.72个百分点至53.19%。

  证券投资业务方面,公司股票自营业务加强对消费、医药、科技等重点行业的专项投研,聚焦优质成长企业,辅以严格的系统性风控措施,整体保持了稳健的业绩。同时,深化对量化分析和多元策略的探索和实践。在股指衍生品方面相关策略的开发和实践也取得进展,帮助投资组合有效地控制市场风险,降低业绩对市场单一方向变动的依赖。另类投资业务方面,积极应对疫情带来的市场变化,以量化交易为核心,开拓多市场多元化的投资策略,在策略开发上大量运用人工智能/机器学习的最新技术,抓住市场波动带来的机会,丰富收益来源。目前,已开展的业务或策略包括:股指期现套利、股票多空、宏观对冲、统计套利、基本面量化、可转债套利、商品策略、期权策略、高频策略、波动率策略等。

  上半年公司证券投资业务合计实现营业收入89.21亿元,同比增长50.83%。营业利润率减少13.65个百分点至48.03%。

  

中信证券华南上半年实现净利润1.17亿元

值得一提的是,中信证券亦公布了相关子公司的经营业绩。

  其中,中信证券华南交出了被收购后首份中报(中信证券华南原为广州证券)。截至报告期末,中信证券华南总资产人民币279.32亿元,净资产人民币113.41亿元;自纳入公司财务报表合并范围起至报告期末,实现营业收入人民币4.81亿元,净利润人民币1.17亿元;拥有证券分支机构79家,员工1086人。

  此外,中信证券还有个人均利润最高的子公司――中信证券投资,其注册资本人民币140亿元,为公司的全资子公司。2020年上半年,中信证券投资实现营业收入人民币17.65亿元,净利润人民币9.79亿万元;员工只有25人,也就是说员工人均净利润高达3916.72万元。

  

被动成为康得新第五大股东

在中报中中信证券披露了16起重大诉讼、仲裁案件,以及中信证券华南交割前的6起重大诉讼、仲裁案件的进展情况。这些案件多涉及到质押式回购、合同纠纷等情况,一些案件涉及到资本市场近年来的大雷。

  如“与康得集团保证合同纠纷案”,半年报披露,因深圳前海丰实云兰资本管理有限公司(以下简称丰实云兰)与中信证券开展股票质押式回购交易时违约,康得投资集团有限公司(以下简称康得集团)也未能及时履行保证责任,代丰实云兰向公司偿还相关债务。2019年1月22日,公司向北京高院提起诉讼,要求康得集团承担连带保证责任,偿还欠付公司的资金人民币14.18亿元。2019年12月9日,北京高院开庭审理本案。2020年4月30日、5月6日,北京高院作出一审判决及补正裁定,支持了公司的全部诉讼请求。2020年7月2日,公司已向北京高院申请强制执行。后北京高院将本案指定由北京市第一中级人民法院负责执行,案件于2020年8月4日受理,目前本案正在强制执行过程中。

  2019年5月15日,中信证券向北京一中院递交强制执行申请,被执行人为债务人丰实云兰、保证人钟玉、质押人天明禹捷投资管理有限公司、北京益圣恒通科技合伙企业(有限合伙)。2019年5月27日,本案已获正式受理。2020年2月、4月北京一中院组织对全部质押股票进行司法拍卖。因为流拍,2020年5月22日,北京一中院作出执行裁定,将5687.49万股*ST康得股票作价抵债给中信证券。2020年6月22日,股票已过户至公司名下。

  《每日经济新闻》记者注意到,截至一季报,丰实云兰为康得新的第五大股东,这意味着中信证券被动进入了康得新的前十大股东名单中。

  *ST康得自2020年7月10日起已被深交所暂停上市。经过证监会调查,确认康得新四年虚增119亿元利润。公司7月14日晚间公告,预计上半年净利润亏损3.05亿元~6.05亿元。由此看来,即使获得了康得新的股票,中信证券恐怕也将蒙受巨额损失。

  不过中信证券表示,包括康得新案件在内,所披露的案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提。

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