上证报中国证券网讯(记者 祁豆豆)8月7日晚间,上交所发布监管和服务事项清单,推进“阳光监管、友好服务”。

  为了深入贯彻新证券法,切实落实“放管服”要求,全面提升监管和服务的透明度,上交所于近日梳理编制了自律监管和市场服务事项清单,并对外公布。此次向市场公开发布自律监管、市场服务事项及办理依据,旨在全面杜绝可能存在的“口袋政策”“隐性门槛”等问题,推进“阳光监管、透明监管”,为市场主体提供业务便利和稳定预期。

  上交所本次编制自律监管和市场服务事项清单,以新证券法确立的交易所职责定位和功能属性为主线,重点厘清事项类型、性质与办理依据。对于自律监管事项,强调健全并公开监管标准,实现科学监管、精准监管,并充分保障监管对象合法权益;对于市场服务事项,要求简证便民、及时高效,公开办理流程和材料要求,充分便利服务对象。

  本次系统梳理明确了自律监管和市场服务事项共计42项。其中,自律监管事项18项,涉及证券发行上市监管、证券持续监管、证券交易监管、会员监管和自律管理与救济等5类;市场服务事项24项,涉及证券发行上市服务、证券交易服务、会员服务、上市公司服务、期权与基金服务等5类。

  在梳理并公开市场服务事项的同时,上交所对市场服务事项的办理标准和流程进行了评估,着力优化办理流程、精简办理条件和材料要求,为市场主体提供更多便利。

  此外,上交所本次清理集中废止了13件业务规则和33件业务指南,规则体系“瘦身”效果初显。后续,上交所将加快整合优化业务规则体系,便利市场主体查阅规则、理解规则、使用规则,不断提高自律监管和市场服务水平。

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