证券从业人员职业道德准则今日发布,勤勉尽责、严控风险等九项基本要求被提出。

  8月6日,中国证券业协会发布《证券从业人员职业道德准则》。《职业道德准则》以社会主义核心价值观为指针,围绕“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化内涵,结合中国证监会对行业文化建设及从业人员管理的基本要求,在借鉴国际经验的基础上,从九个方面提出了证券从业人员应当遵守的基本要求,具体包括:敬畏法律,遵纪守规;诚实守信,勤勉尽责;守正笃实,严谨专业;审慎稳健,严控风险;公正清明,廉洁自律;持续精进,追求卓越;爱岗敬业,忠于职守;尊重包容,共同发展;关爱社会,益国利民,而这72个字成为了职业道德准则的核心内容。

  后续,协会还将结合行业文化建设的要求制定证券行业诚信准则和业务操作手册。

  第三方研究机构“透镜公司研究”创始人况玉清向财联社记者表示,中国证券业协会作为行业自律组织,其实也带有一定的辅助监管的半官方机构职能,希望这一“道德标准”能够真正发挥“软监管”的能量,推动行业健康发展,要达到这样的目的,“道德标准”就不能停在一纸倡议的层面上,要对违反“道德标准”的机构和人员给出必要惩戒措施;同时,监管机构在进行各项行政审核时,也应参考协会的相关处罚记录。

  《职业道德准则》对从业人员提出九大基本要求

  中证协表示,为引导证券行业深入践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,加强证券从业人员职业道德建设,防范道德风险,维护行业声誉,保护投资者及其他利益相关方合法权益,促进行业持续健康发展,中国证券业协会组织起草了《证券从业人员职业道德准则》,经协会第六届理事会第十九次会议审议通过,并向证监会备案,自发布之日起实施。

  《职业道德准则》是继《证券行业文化建设倡议书》、《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》之后,协会发布的又一个推动行业文化建设落地的配套制度文件,是具有倡导性质的自律规则,也是协会履行新《证券法》赋予的对从业人员实施自律管理职能的又一具体举措。

  《职业道德准则》涉及九大方面,包括严谨专业、尊重包容等。

  敬畏法律,遵纪守规

  《职业道德准则》要求证券从业人员应遵从宪法,对证券行业相关法律法规、监管规定、自律规则以及道德准则心存敬畏,牢固树立依法合规、遵德展业理念,自觉接受监管和自律管理,抵制违反规则及道德准则的行为。

  诚实守信,勤勉尽责

  《职业道德准则》要求证券从业人员应表里如一、言而有信,珍视行业声誉与职业声誉,坚守契约精神,保护并合理运用受托资产,真实、准确、完整地披露相关信息,自觉抵制弄虚作假、误导欺骗等行为。

  守正笃实,严谨专业

  《职业道德准则》要求证券从业人员应恪守职业操守,规矩做事、踏实做人、不偏不倚,客观、审慎、专业地为投资者及其他利益相关方提供服务,自觉抵制利用资源、信息等不对称损害客户及其他利益相关方合法权益的行为。

  审慎稳健,严控风险

  《职业道德准则》要求证券从业人员应牢固树立风险底线意识,提高风险识别、应对和化解能力,审慎执业,主动履行报告义务,严防执业过程中因不当行为带来的各类业务风险,自觉抵制侥幸心理与短视行为。

  公正清明,廉洁自律

  《职业道德准则》要求证券从业人员应树立正确的世界观、人生观、价值观和利益观,清廉自律,在开展证券业务及相关商业活动中,应保持清爽规矩的共事关系、客户关系,自觉抵制直接或者间接向他人输送或者谋取不正当利益的行为。

  持续精进,追求卓越。

  《职业道德准则》要求证券从业人员应树立持续学习理念,坚持与时俱进、不断更新业务知识与技能,守正创新、秉持工匠精神为客户及其他利益相关方提供优质服务,自觉抵制不思进取、固步自封的工作学习态度和行为。

  爱岗敬业,忠于职守

  《职业道德准则》要求证券从业人员应忠于所在机构,认真做好本职工作,公私分明,保护并合理使用所在机构资产,及时报告与所在机构存在的或潜在的利益冲突,自觉抵制损害所在机构合法权益的行为。

  尊重包容,共同发展

  《职业道德准则》要求证券从业人员应遵从社会公德,尊重客户、合作伙伴、竞争对手及社会公众等利益相关方,尊重和包容不同的意见及文化、语言、专业等背景差异,共同营造没有歧视和偏见的行业发展环境、职业氛围。

  关爱社会,益国利民

  《职业道德准则》要求证券从业人员应自觉维护国家利益和金融安全,积极参与普惠金融、绿色金融、金融扶贫、投资者教育保护等活动,自觉践行社会责任,做有担当、有格局、令人尊重的从业人员。

  《职业道德准则》主要是针对证券从业人员应当遵守的职业道德提出原则性要求。协会表示,《职业道德准则》发布实施后,各证券经营机构应当将《职业道德准则》的相关要求落实到从业人员管理、道德风险管理等体系之中,切实加强从业人员职业道德教育,提升从业人员的道德水平及专业能力,防范道德风险,有效保护投资者合法权益,努力打造一支政治过硬、作风优良、业务精通的高素质从业人员队伍,推进证券行业做大做强。

  多家券商推进文化建设

  今年2月份,中国证券业协会在官网向社会公示各家证券经营机构报送的《文化建设配套制度和改进计划》,共有112家证券公司及资管公司展示了自身的核心价值观、经营理念及未来发展愿景。

  从各券商披露的企业核心价值观看,“合规”“诚信”“专业”“稳健”是出现频率最高的词汇,除此之外,多家券商纷纷在其核心价值理念中提到了“创新”“协同”“责任”“追求卓越”“包容”。

  今年以来,中信建投(行情601066,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)等多家券商推进文化建设。

  中信建投明确,2020年公司将加紧制定公司治理促进文化建设的工作方案,推动完善公司文化与业务协同发展的具体措施,并进一步加大对行业文化、企业文化的学习和宣传力度。

  国泰君安证券提出,要加强党组织对文化建设工作的领导;建立公司发展战略与文化理念融合发展的评价机制,并构建以文化理念为内核的管理制度体系;建立健全文化讲师队伍和课程体系。

  海通证券(行情600837,诊股)明确,要着力加强党的政治建设;坚持以人为本,以文化突出用人导向;企业文化宣传既要有“雷霆万钧”的魄力、气势,也需要“润物细无声”的慢功夫;要以制度体现文化力量。

  兴业证券(行情601377,诊股)提出,将制定并实施2020年风险偏好声明、风险容忍度指标与重大风险限额体系,持续倡导风险文化,保障公司稳健经营;建章立制,突出日常监督,严肃执纪问责。

  国金证券(行情600109,诊股)的核心价值观也是企业文化的重要组成部分,共七条,分别为“客户至上,视人才为公司最重要的资本,以开放的心态真诚沟通,团队合作,专业规范,持续优化,追求卓越”。

  投行人士何南野向财联社记者表示,从业人员道德准则的颁布,对从业人员行为具有较好的指导和约束作用,有利于形成全行业的职业道德共识,一方面是要求从业人员加强合规、诚信、廉洁、敬业等意识,另一方面是要求从业人员提升专业能力,审慎把控风险,两方面结合,是当下注册制不断推进、资本市场改革不断深化背景下,对从业人员提出的新要求,有利于提升全行业的规范性与职业精神,从而更好的为客户服务,更好的推进资本市场改革与发展。

   

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